Sales Supervision Principal

金融服务中的贸易适宜性机会
销售监督负责人

接受 q在所有地点和 100% 远程的合格候选人。 

总结：
销售监督负责人对需要公司预先批准的业务，包括但不限于可变年金 (VA) 初始购买和更换以及非交易性另类投资购买。在部门经理和团队负责人和/或高级负责人的指导下，销售监督负责人对提议的交易进行研究和分析，并记录调查结果、理由和批准/拒绝决定。我们的负责人确保按照公司的政策和程序处理业务，并遵守监管要求，以保护客户、一线主管 (FLS) 和公司。

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职责：
确保遵循正确的业务和销售惯例，对所有分配的交易进行日常审查，并与顾问合作解决提交中的缺陷
完成数据输入到销售监督预批准平台和文件分析、顾问沟通、缺陷解决和结论
提供批准或拒绝后的书面建议已完成全面的适用性分析
与高级销售监督负责人、团队主管和/或经理一起处理升级的问题和拒绝
充分了解公司规则、指南和程序和监管变化
监控、报告和执行内部控制以确保符合行业标准以及公司的政策和程序
保持及时的工作流程并确保满足监管期限
与顾问和一线主管保持持续的积极关系监督区域副总裁 (SRVP) 和区域销售经理 (RSM)
分配的所有其他职责

 
学历要求：
学士学位优先，高中文凭（或同等学历）结合丰富经验将被考虑代替学位。至少需要高中文凭或同等学历。 

基本要求：
基本可变年金知识
至少一年相关经验
要求有 FINRA 系列 7、系列 63（或系列 66）和系列 24（或系列 8 或 9/10）
 
出色的书面和口头沟通技巧
能够在快节奏的环境中有效处理多项任务并确定其优先级，以满足规定的最后期限
分析和解决问题的能力

首选要求：
首选 FINRA 65 系列或 66 系列
首选人寿和可变保险许可证